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上海开展金融综合监管试点 为国家层面探索路径

2016-07-19 15:49

近日，上海市政府办公厅正式印发《发挥上海自贸试验区制度创新优势开展综合监管试点探索功能监管实施细则》（简称《实施细则》），将所有的金融服务业均纳入监管，实现金融监管的全覆盖，同时对涉及的金融服务、监管信息实现共享。
上海开展金融综合监管试点，探索功能监管，有利于发挥自贸区制度创新优势，为国家层面金融监管探索路径、积累经验；有利于促进金融监管与金融创新的良性互动，推进自贸区金融开放创新；有利于健全完善金融风险防范体系，守住不发生区域性金融风险的底线。
自贸区金融监管全面覆盖近年来，我国金融业呈现蓬勃发展态势，对完善金融监管体系，提高金融监管能力提出新的要求。
国家“十三五”规划中明确要求“健全符合我国国情和国际标准的监管规则，实现金融风险监管全覆盖”，去年发布的上海自贸区“金改40条”，也明确提出要“加强自贸区金融监管协调，探索功能监管”。
在国家有关部门的支持下，市金融办会同国家在沪金融管理部门和市政府有关部门、相关区（县）政府，对开展金融综合监管试点工作进行了调研，先后召开监管部门、行业协会、金融机构等座谈会，走访有关部门，听取专家意见，分析国际金融监管体制改革趋势、国内金融业发展实际和上海自贸试验区金融创新要求，形成了送审稿，并经市委常委会和市政府常务会议审议通过后，由市政府办公厅正式印发《实施细则》。
根据《实施细则》，上海推进金融综合监管试点的任务之一是强化行业、属地管理职责，重点加强对处于监管真空、交叉地带的机构和行为的监管，实现机构、人员、业务、风险全覆盖。
其中，就实现金融监管全面覆盖而言，《实施细则》提出三方面措施，一是全面覆盖经营机构。《实施细则》透露，目前正在编制“分业监管机构清单”和“重点监测金融行为清单”，明确了相应的监管或主管部门。其中，分业监管机构清单涵盖了由一行三会及其派驻机构负责准入和日常管理的各类持牌金融机构，以及由市政府有关部门和区（县）政府负责管理的类金融机构；重点监测金融行为清单列出包括P2P网络借贷、股权众筹融资、私募股权投资或私募证券投资、通过互联网开展资产管理和跨界从事金融业务等活动、以投资理财名义从事金融活动、非融资性担保以及其他疑似金融活动。
二是全

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