上交所举行科创板主题培训会，强调证券公司重要性

2019-05-14 09:17

5月14日讯，昨日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）举行了科创板证券公司经纪相关业务培训会，近百家证券公司相关业务负责人参加了本次培训，上交所有关负责人出席培训。
本次培训旨在推动证券公司加强投资者适当性管理和投资者教育工作，规范科创板股票交易、转融通业务，重点讲解科创板投资者适当性管理现场检查情况、投资者教育工作要求和落实情况、督促证券公司做好科创板开板前的各项业务准备工作。
培训强调，证券公司作为设立科创板并试点注册制改革的重要参与者，要强化主体责任，“严把七道关”。充分发挥“看门人”作用，将优质科创企业和适格投资者引入科创板交易市场。
证券公司要充分发挥“中介人”作用，做好连接交易所、投资者、科创企业的桥梁。充分发挥“守护人”作用，积极做好投资者教育工作，加强风险揭示，引导投资者理性投资、审慎交易，保护投资者合法权益。
并且，上交所将持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实情况，发现落实不到位或发生投资者投诉纠纷的，将采取相应的监管措施或纪律处分。情节严重的，将上报中国证监会。
【来源：蓝鲸TMT网】

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