新三板回购制度“迟到”：这次受伤的不是私募机构

2018-02-01 16:51

制度建设、制度建设、制度建设，重要的事情说3遍，新三板最需要做的事情是什么？制度建设。
从少有人问津到一万多家公司，新三板用了五年时间。这5年，成就了新三板，它成为全球挂牌企业数量最多的资本市场。
不过，在快速狂奔的状态下，新三板需要加速制度建设，不让市场承受不必要的挫伤。之前“受伤”的中科招商、达仁资管等私募机构，在合规情况下挂牌、融资，最后因为制度的完善，被强制摘牌。
私募强制摘牌这页已经翻篇，但因为制度完善原因而“受伤”的挂牌公司仍然存在。1月31日，新三板挂牌企业颍元股份（831136）宣布临时停牌，而停牌的原因，就与新三板关于回购股份的制度建设相关，颍元股份正好“撞到枪口”，解决方案还需要咨询全国股转公司。
无相关制度回购股票用于股权激励遭券商驳回
2018年1月30日，颍元股份被主办券商国融证券提示风险。国融证券认为，颍元股份在回购股权用作股权激励的过程涉嫌违规操作，要求企业立即停止违规操作并按规范要求及时整改。
事情的起因是这样的：2017年11月27日，颍元股份拟回购本公司股份对高管进行股权激励，并召开2017年第二届董事会第三次会议，审议并通过了《关于公司回购股票相关事宜的议案》《关于授权董事会全权办理公司回购股票相关事宜的议案》与《关于提议召开公司2017年度第四次临时股东大会的议案》。董事会决议作出当日，颍元股份向主办券商报送了《颍元股份2017年第二届董事会第三次会议决议公告》《第四次临时股东大会通知公告》《关于公司回购部分股份用于奖励员工的公告》。
接到颍元股份报送资料后，作为主办券商国融证券进行了审查认为存在2个方面疑虑：一是，颍元股份《关于公司回购股票相关事宜的议案》的议案内容仅表述了回购股票用于股权激励的回购目的，以及以公司自有资金进行收购的资金来源，未具体确定回购价格、数量。二是，国融证券查询全国中心企业股份转让系统（下称：股转系统）相关法律法规、官网公开披露信息以及咨询股转系统监管工作人员，当时股转系统尚未颁布公司回购股份用作股权激励的具体实施制度安排，公司无法设立专户用于回购股份。
基于2点疑虑，国融证券建议，考虑到颍元股份关于公司回购股票的相关议案所讨论事项缺乏明确性，且在当时制度安排下尚不具有可操作性，主办券商将其上述议案讨论的回购事项

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