曾扬言救赎新三板现自首 “狂人”钱宝网张小雷的新三板往事

2017-12-29 14:50

钱宝网崩盘传闻疑坐实。12月27日，微博 @平安南京发布消息称，“钱宝网实际控制人张小雷因涉嫌违法犯罪，于2017年12月26日，向南京市公安机关投案自首。目前，南京市公安机关正在开展调查。”在 @平安南京发布消息的同日，张小雷控制下的新三板公司雅格股份（831748）也发布了相关风险提示公告。
张小雷和新三板颇有“渊源”，留下“狂人”形象。其曾称要买1000个壳拯救新三板，但最终只成功了两个。并在钱宝网平台上销售其壳公司泡宝网（832983）的股票，“取代”全国股转公司的“工作”，因此收到山东证监局监管关注函。
要救赎新三板买了两个壳
张小雷最初在新三板以“救赎者”形象登场。
2015年12月、2016年1月，弘祥隆（430112）、汇能科技（831843）、雅格股份（831748）、泡宝网（832983）4家新三板挂牌公司先后发布收购报告书，宣布将被收购，收购人都是张小雷。挖贝网注意到，4份收购报告书无一例外都提到类似“寻求具有市场发展潜力的优质资产并纳入公司”的字眼，很明显，这是张小雷在新三板置办的壳。
张小雷曾对媒体表示，“我不仅要买4个壳，我还要买40个、400个、1000个壳。我要救赎整个新三板！”
张小雷对4家公司的收购方式不尽相同。
在对泡宝网、雅格股份的收购中，张小雷先参加两家定增，再在二级市场增持股票。
张小雷在2016年1月12日泡宝网完成的定增中以每股2.1元的价格认购240万元，耗资504万元。又于2016年1月26日在二级市场以1.35元每股的价格买入泡宝网股票81.25万股，耗资109.69万元。最终持股321.25万股，合计占泡宝网总股本的35.69%，成为泡宝网控股股东、实际控制人。
同样在2016年1月12日完成的雅格股份定增中，张小雷以1.4元/股的价格认购570万股，投资798万元。随后2016年1月25日，张小雷通过二级市场以1.4元每股的价格买入雅格股份250万股，耗资350万元。最终持股820万股，占雅格股份总股本的42.05%，成为雅格股份控股股东、实际控制人。
张小雷对汇能科技、弘祥隆的收购则拟通过认购两家公司非公开发行股份进行。其中，拟以2.5元/股的价格认购汇能科技非公开发行的300万股，占其发行后总股本的36.14%，成其第一大股东（控股股东）；拟以1元/股的价格弘祥隆非公开发行的2000万股，占其发行后总股本的64.06%，成其控股股东和实际控制人。
值得注意的是，在对4家新三板公司的收购中，张小雷和其兄弟、也是其控制下两家企业的监事张小悦均齐齐上阵。资料显示，张小悦在泡宝网的股票发行中认购160万股，投资336万元；在雅格股份的股票发行中认购380万股，投资532万元。并于2015年11月27日通过二级市场买入汇能科技流通股149.34万股，于2015年11月26日、12月2日、12月4日合计买入弘祥隆280.7万股。
理想是丰满的，但现实比较“骨感”。张小雷最终只完成了对泡宝网、雅格股份的收购。对于收购汇能科技、弘祥隆失败的原因，张小雷曾对媒体表示是由于全国股转公司的介入。
“替”股转“干活”卖股票募集1.66亿元
张小雷言论“大胆”，行为同样“大胆”。如果长期关注新三板，可能对挖贝网在2016年年初报道的淘宝店卖新三板股票的事情有印象（指路：《韩版淘宝女装店卖新三板股票鹿城银行7.5元一股 5万股起》），张小雷就做了类似的事情。
收购泡宝网没多久，张小雷就开始“抢”全国股转公司的“活儿”：2016年1月4日至2016年1月31日，张小雷控制下的南京钱宝信息传媒有限公司旗下的钱宝网电子商务交易平台（下称：钱宝网）“宝购”频道上线“钱宝应用市场和游戏发行业务新三板股权申购确权项目”，发行了25000个“钱宝份额”，并承诺该25000个“钱宝份额”将于2016年4月折换为泡宝网股票。据挖贝网了解，钱宝网发起的项目以21394.09元/份的均价发行了7741个（交易界面曾显示为25000个）“钱宝份额”，共向2071位自然人投资者募集资金约1.66亿元。
泡宝网也因此在2016年4月13日被其主办券商西南证券提示风险。西南证券表示，泡宝网股票的公开转让（含发布公司股票买卖意向信息）只能在全国中小企业股份转让系统进行，其它任何市场机构不得组织该类交易行为。
风险提示只是“小case”。2016年9月，中国证券监督管理委员会山东监管局（下称：山东证监局）“出马”对泡宝网出具监管关注函。监管关注函指出，钱宝网发行“钱宝份额”用以折换泡宝网股票的行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第四条“公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，公开转让的公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管”的规定；并涉嫌违反《中华人民共和国证券法》的有关规定，涉嫌构成非法发行证券。
山东证监局要求泡宝网对上述问题引起高度重视，并采取有效措施予以整改。同时，应当严格按照相关规定进行股票转让，禁止非法发行或转让股票。
对此，张小雷承诺，“钱宝应用市场和游戏发行业务新三板股权申购确权项目”终止后，该项目不再恢复，张小雷将敦促南京钱宝信息传媒有限公司及时将“钱宝应用市场和游戏发行业务新三板股权申购确权项目”发行的全部份额赎回，并同时将募集资金全额返还给投资人，该项目将完全终止，所发行份额不再折换为任何公司的股票。
2016年11月16日，泡宝网发布《关于关联方出售“钱宝份额”的赎回结束说明及整改情况公告》，称截止2016年11月14日，“钱宝应用市场和游戏发行业务新三板股权申购确权项目”已全部赎回完毕。
带着关系最密切的挂牌公司撤离新三板
挖贝网注意到，从财务数据来看，同样是张小雷在新三板置办的壳，泡宝网、雅格股份却走上了截然不同的发展路径。雅格股份营收从2015年的1969.82万元降至2016年的1494.87万元，净利润从48.26万元降到了2016年的-11.53万元；泡宝网则直接坐上“火箭”，营收从2015年的272.44万元飙升到2016年的1.4亿元，净利润从-12.4万元飙升至3374.72万元。
其中原因可能就在于泡宝网和张小雷控制下的其它公司关系更为“亲密”。
挖贝新三板研究院资料显示，2016年泡宝网成立了子公司上海冰穹网络科技有限公司（下称：冰穹网络），冰穹网络主要经营应用商店业务和游戏发行业务。冰穹网络旗下包含宝玩和冰趣两个品牌，其中宝玩为代运营钱宝app内的应用商店版块，据称月流水千万级，活跃用户百万级。2016年全年，泡宝网母公司电商业务的收入仅为120.96万元，占总收入的0.87%，同比下降55.60%；而子公司冰穹网络产生的收入约为1.38亿元，占总收入的99.13%。
但好景不长，2017年上半年，泡宝网营收降至2286.37万元，同比减少55.33%；亏损1104.43万元，子公司冰穹网络的收入减少及来自关联方的收入减少是其中重要原因。
现在来看，钱宝网的危机可能在当时就已显现。
而除了上文提到的涉嫌非法发行证券问题，张小雷给泡宝网带来的麻烦不断。
2017年8月，钱宝网被曝出实控人张小雷卷款跑路，投资人无法提现，上海总部办公室人去楼空。泡宝网因此发布澄清公告，同时也被西南证券提示风险，其中提到，泡宝网2016年对实际控制人控制的其他企业的销售收入为8202.63万元，占公司2016年销售收入的58.75%，公司对上述关联方存在依赖。如关联方经营出现异常导致关联交易无法继续或公司实际控制人无法正常履行职责，将对公司持续经营产生重大影响。
而在8月29日，未履行内部决策程序的情况下，泡宝网全资子公司冰穹网络还向张小雷控制的成都钱坤智能系统有限公司提供借款1400万元，虽在9月5日归还完毕，但后期泡宝网及张小雷、张小悦等责任主体仍被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施。
此外，泡宝网全资子公司冰穹网络与张小雷控制下的其他公司存在一定程度的同业竞争。意味着张小雷必须作出二选一的选择。
值得注意的是，12月22日，泡宝网已正式从新三板摘牌，其此前给出的理由是拟对经营业务及结构做出战略调整，张小雷最终选择如何，相信答案已经很清楚了。
曾经说要救赎新三板的“狂人”，最后还是亲手把与自己关系最密切的挂牌公司从新三板带走了。

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