华讯投资年内被证监会处罚8次快速扩张留下隐患吗？

2017-12-18 16:01

新三板挂牌公司华讯投资（833924）及分公司一年内被证监会等相关机构处罚了8次，被处罚的背后，是公司2016年快速扩张，仅去年员工人数就增加了7倍。
分析人士称，华讯投资在人员扩充之后，在管理、培训等方面明显准备不足，导致公司多次被处罚。
被证监会处罚8次
华讯投资是一家证券投资咨询服务商，以直销方式通过线上或线下形式开展证券投资咨询服务业务，收入来源为收取客户的证券投资咨询服务费。12月14日，华讯投资发布公告称，华讯投资广州分公司因存在违规行为，被广东监管局责令暂停新增客户3个月。这已经是华讯广州分公司年内第二次被处罚。
根据挖贝资料显示，华讯投资仅今年被证监会处罚次数已经达到8次。
此次被处罚是因员工以个人名义收取投资顾问服务费。华讯在公告中称，2016年10月至2017年7月期间，广州分公司未对通过电话方式开展的业务推广、服务提供等业务环节进行留痕；以及分公司向部分客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，未以书面或者电子文件形式予以记录留存。
以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条、第二十八条等规定。根据相关规定，证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
此前，因为向投资者口头承诺或保证投资收益，华讯投资广州分公司被出具警示函。

华讯投资2017年行政处罚情况汇总（挖贝网wabei.cn制图）
华讯违规被处罚不是个案。根据挖贝新三板研究院数据显示，2017年2月-12月期间，华讯投资以及广州、北京、长沙、西安、重庆、郑州分公司均被当地监管局作出处罚。其中，北京、重庆、郑州三家分公司均被暂停新增客户6个月，华讯投资、广州分公司暂停3个月。
与广州分公司被处罚不同的是，长沙、重庆分公司是存在未取得证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投资咨询服务的情况。
去年人员增加7倍
2015年10月29日正式在新三板挂牌。挂牌新三板后，华讯投资迅速走上了扩张之路。仅去年公司员工增加7倍。
据介绍，2016年是华讯投资扩张之年，分公司从年初8家猛增到年底18家。分公司的增加，员工总数跟着暴涨。据挖贝网了解， 2015年年底，华讯投资员工人数增至352名。2016年底，华讯投资员工总数激增至2827名，年内新增2465名。

2016年华讯投资员工总数（挖贝网wabei.cn配图）
员工增加了将近7倍。这对公司管理来说是个巨大考验。分析人士对挖贝表示，证券咨询行业，对专业知识的要求非常高，人员快速扩张，需要公司在管理、培训等方面做好充分准备，从华讯投资1年被证监会处罚8次来看，华讯投资明显准备不足，导致公司被多次被处罚。

共有评论0条