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富海银涛等私募机构被强制摘牌 九鼎等16家公司发自查报告

2017-12-14 15:23

挖贝网讯 12月13日消息，全国股转公司12月12日晚在其官网发布《关于对上海银纪资产管理股份有限公司等3家挂牌公司强制终止挂牌的公告》，深圳市富海银涛资产管理股份有限公司（富海银涛，834502）、青岛拥湾资产管理集团股份有限公司（拥湾资产，834606）、上海银纪资产管理股份有限公司（银纪资产，834904）3家挂牌私募机构因不符合私募整改要求，将于12月21日起被强制摘牌。
全国股转公司公告显示，近期，根据《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》与《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》，相关挂牌私募机构向全国股转公司提交了自查整改报告与券商核查报告。全国股转公司随即进行了审查。
经审查，富海银涛、拥湾资产、银纪资产3家挂牌私募机构不符合整改要求。最终，根据《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》第六条与《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第4.4.2条的规定，全国股转公司决定于2017年12月13日对上述3家公司的股票暂停转让一天，12月21日起终止上述3家公司股票挂牌。
据挖贝网了解，《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》第六条内容为：“全国股转公司指定披露日（T日），挂牌私募机构与主办券商应分别披露自查整改报告和核查报告。不符合自查整改条件的挂牌私募机构应同时披露终止挂牌的风险揭示公告，并于T+1日停牌一日。T+2日不符合整改条件的挂牌公司应复牌；复牌期间挂牌公司与主办券商应当持续披露终止挂牌风险（至少三次）。T+7日，不符合整改条件的挂牌公司完成强制摘牌。对于指定披露日前向全国股转公司提交了主动终止挂牌申请的公司，全国股转公司将继续履行主动终止挂牌的审查程序，并将在完成审查后发布终止挂牌公告。”《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第4.4.2条内容为：“全国股份转让系统公司可以根据中国证监会的要求或者基于维护市场秩序的需要，决定挂牌公司股票的暂停与恢复转让事宜。”
全国股转公司指出，被终止挂牌公司应积极应对投资者诉求，主办券商应指定专门人员负责被终止挂牌公司相关事宜并披露联系方式，协助做好被终止挂牌公司投资者的沟通工作，指导被终止挂牌公司妥善解决投资者诉求。
全国股转公司最后透露，经审查合格的挂牌私募机构已按要求披露自查报告及券商核查报告，其他的挂牌私募机构是否符合整改要求仍在核查中。
挖贝新三板研究院资料显示，全国股转公司于2016年5月27日首次发布《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》，对私募基金管理机构新增8个方面的挂牌条件，被市场人士称为“新八条”。具体为：“全国股转公司在现行挂牌条件的基础上，对私募基金管理机构新增8个方面的挂牌条件：1.管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上；2.私募机构持续运营5年以上，且至少存在一支管理基金已实现退出；3.私募机构作为基金管理人在其管理基金中的出资额不得高于20%；4.私募机构及其股东、董事、监事、高级管理人员最近三年不存在重大违法违规行为，不属于中国证券基金业协会“黑名单”成员，不存在“诚信类公示”列示情形；5.创业投资类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在20亿元以上，私募股权类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在50亿元以上； 6.已在中国证券基金业协会登记为私募基金管理机构，并合规运作、信息填报和更新及时准确；7.挂牌之前不存在以基金份额认购私募机构发行的股份或股票的情形；募集资金不存在投资沪深交易所二级市场上市公司股票及相关私募证券类基金的情形，但因投资对象上市被动持有的股票除外；8.全国股转公司要求的其他条件。”
《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》指出，已挂牌的私募机构，应当对是否符合本通知新增挂牌条件（第二项、第三项和第七项除外）进行自查，并经主办券商核查后，披露自查整改报告和主办券商核查报告。不符合新增挂牌条件的第一项、第四项、第五项、第六项和第八项的，应当在本通知发布之日起1年内进行整改，未按期整改的或整改后仍不符合要求的，将予以摘牌。
2017年10月27日，全国股转公司发布《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》，对挂牌私募机构自查整改条件的计算口径等相关问题进行详细讲解。其中指出，2016年5月27日《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》发布之日，在中国证券投资基金业协会登记为私募投资基金管理人的挂牌私募机构纳入自查整改范围。挂牌私募机构应当在2017年11月10日前向全国股转公司提交整改报告。在基金业协会登记为证券类私募机构（私募证券投资基金管理人）的挂牌私募机构，不得通过全国股转系统进行融资。
据挖贝网不完全统计，2016年5月27日至今，共有九鼎集团（430719）、浙商创投（834089）等16家挂牌企业发布相关自查报告。

发布自查报告的16家挂牌企业名单（挖贝网wabei.cn制图）

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