国民技术疑遭诈骗 5 亿元涉事方旗隆基金早已人去楼空

2017-12-05 09:46

证券时报记者于德江
11 月 30 日上午，在深圳福田 CBD 新世界中心大厦 32 楼的一个小办公室里，正常上班的唐先生不时被敲门声打断。
" 请问隔壁 3206 这家公司去了哪里？" 多个来访者第一句话便是如此。" 他们 "，指的是深圳前海旗隆基金管理有限公司（下称 " 前海旗隆 "）。国民技术（300077）于 11 月 29 日晚上公告，前后投入 5 个亿后，" 他们 " 失联了。
证券时报 · e 公司记者了解到，深圳市公安局经济犯罪侦查局已经受理了国民技术的报案，正在进一步调查。
人去楼空
唐先生是新世界中心大厦 32 楼业主的代理人，负责平时的维护、收租。" 他们在 10 月底搬走了 "，唐先生不紧不慢地回答来访者。
证券时报 · e 公司记者到达时，唐先生丝毫没有觉得奇怪，让记者坐下说话。" 之前来了几个人问了，应该是投资者，问他们去哪里了。" 唐先生说，" 他们搬走有一个月了，当时说找到了更好的办公场所。"
后来了解到，当天上午来询问的人绝大多数为记者，真正的投资人几乎没有。当天上午还来了一位面色匆匆的男士，提着公文包，得知人去楼空后又着急离去。在交谈中，他透露，其所在公司和前海旗隆存在合作关系，上个月还在正常联系，现在无法取得联系了，所以来现场看看。
在证券时报 · e 公司记者的追问下，他表示，所在公司并非真正意义上的投资人，前海旗隆失联，对自身影响不太大。
" 这家公司人不多，正常上班的时候也就三四个人。" 唐先生回忆。这里的租金接近 7 万 / 月，前海旗隆签下 5 年租期，2020 年初到期。以此推算，至 10 月底搬离，前海旗隆在此处办公接近 3 年。" 这里押金是两个月租金，由于提前解除租赁合同，自然是不退的，就当是给我们的补偿。" 唐先生说。
前海旗隆交租金比较准时，之前都是财务人员代汪凤和唐先生联系。证券时报 · e 公司记者尝试拨打代汪凤的手机，处于关机状态。前海旗隆的掌舵者是代雪峰，代汪凤是其亲属的可能性很大。
" 以前都是在新闻中看到这种事情，没想到这次发生在自己身边。" 唐先生感慨，" 估计 3206 近期是租不出去了，大家都知道这里出事了，谁还愿意来呢。"
在与唐先生交谈的过程中，同层另一家公司的员工敲门进入：" 能不能在 3206 门口贴个条，每个来的人都到我们那问。" 唐先生随即在 A4 纸上打上几行字：咨询该物业前租户情况，请致电 xxx，不要打扰其他公司。
证券时报 · e 公司记者同唐先生一道，将该告示贴于 3206 门上。唐先生也在此时为记者打开了 3206 的门，该处办公场所面积超过 200 平米，至少 7 个办公室，最为阔绰一间办公室有 20 多平米，巨大的落地窗正对着深圳市民中心，视野极其开阔。站在这里，可以一览福田 CBD 的景致。
用 " 高大上 " 来形容毫不为过，前海旗隆选择在此处办公看中的自然也是这一点。撑门面，是一件重要的事情。但他们还是失联了。另有消息显示，北京旗隆医药控股有限公司（下称 " 北京旗隆 "）也是人去楼空，这是前海旗隆的全资子公司，也是和国民技术合资成立产业投资基金的主体。
证券时报 · e 公司记者在上午 10:30 左右离开了新世界中心之后，深圳证监局的工作人员也来了，找唐先生询问了一些情况。显然，监管层面也已经关注到此事。当天晚间，深交所下发关注函，要求国民技术补充披露相关情况。
当天，中国基金业协会披露拟公示第十七批失联私募机构名单，前海旗隆赫然在列。
诈骗疑云
11 月 29 日早间，国民技术便紧急申请停牌。该公司当晚公告，前海旗隆、北京旗隆的相关人员失去联系，公司已于 11 月 28 日晚间向公安机关报案，但尚未收到公安机关是否予以立案的通知。
双方的合作始于 2014 年底，当时国民技术使用闲置自有资金 2 亿元，购买前海旗隆产品的稳健份额，年基准收益率为 6.5%。到 2016 年底，基金存续期结束，国民技术收回了至少 2600 万元的投资收益。
现在回看，这次投资使得前海旗隆获取了国民技术的信任，为后续合作奠定了基础。2015 年 11 月 9 日，国民技术全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司（下称 " 国民投资 "），与北京旗隆合作设立深圳国泰旗兴产业投资基金管理中心（有限合伙）（下称 " 深圳国泰 "、" 产业投资基金 "）。国民投资首次投入了 3 亿元，2016 年 3 月 2 日追加投资 2 亿元。
双方约定，北京旗隆为普通合伙人和执行事务合伙人，独立管理合伙企业的日常运营，并对合伙企业的投资业务独立决策，有限合伙人不得参与及干预。也就是说，国民技术方面只能投钱，不能干涉，甚至不能过问。
前期，国民技术对前海旗隆是很满意的，其在公告中表述，" 深圳国泰设立后，积极寻找新兴的科技、医药等行业的优质成长型企业项目 "。2016 年，深圳国泰执行现金管理并取得收益，当年底，国民投资收到分红 5000 万元。
在失联之前，国民技术投资在前海旗隆身上的投资收益不菲，加上前面提到的 2600 万元，至少是 7600 万元。年报显示，国民技术 2016 年取得投资收益 9564.34 万元，占利润总额 82.61%。
现在看来，8 月份的工商变更，是跑路的前兆。前海旗隆成立于 2014 年 4 月，注册资金 1.2 亿元，创始人是代雪峰，医药行业出身，持股比例长期超过 99%。
工商信息显示，在 2016 年 11 月 28 日，前海旗隆的法定代表人由代雪峰变更为徐馨漫妮。今年 8 月 22 日，代雪峰将所持股份转至徐馨漫妮名下，后者成为前海旗隆名义上的第一大股东。徐馨漫妮之前为前海旗隆的总经理。
业内人士也普遍认为，即便不是第一大股东，代雪峰也牢牢掌控着前海旗隆。除此之外，代雪峰也彻底清空了持有的其他公司的股权，这些变更情况当时均未引起关注。
代雪峰现在的微信名称为 " 代雪峰 . 美国旗隆基金 . 世贸 83 楼 "，朋友圈更新至今年 11 月 11 日，内容是解散微信群。也正是此时，代雪峰解散在自己建立的医药行业调研主题的群里发了一个红包，感叹北京的雾霾，并表示不再做群主，已拿到美国绿卡。
证券时报 · e 公司记者给代雪峰微信留言，至今未获回复。种种迹象表明，代雪峰已经失联，目前大概率是在美国。
前海旗隆当前仍有多只私募产品、信托产品处于存续期，业内人士表示，资金都是有托管的，投资者正常赎回，投资者无需过分担心这些产品。由此看来，受到波及的主要是国民技术。
举牌往事
资本市场对前海旗隆并不陌生，除了因为代雪峰在 2015 年大跌之际的豪言壮语之外，最为引人注意的当属举牌金城医药。
时钟拨回到 2014 年底，金城医药在当年 12 月 2 日晚间发布异动公告，公司股价连续三个交易日大涨，11 月 28 日强势涨停，12 月 1 日、12 月 2 日分别涨 7%、4%，不存在应披露而未披露信息。事后证明，正是前海旗隆在此期间大举吸筹。
2014 年 12 月 25 日，金城医药公告，公司收到前海旗隆出具的《简式权益变动报告书》，前海旗隆管理的系列基金产品自 2014 年 8 月 11 日至 2014 年 12 月 19 日，买入 722.12 万股，占总股本的 5.72%。
这是前海旗隆第一次出现在 A 股市场，也是迄今为止唯一的一次举牌。前海旗隆的举牌分两个阶段，当年 8 月 11 日开始买入，至 12 月 19 日的这笔增持之前，持股比例悄然增至 4.99%。2014 年 12 月 19 日，前海旗隆增持 91.57 万股，持股比例直接突破 5%，达到 5.72%。
现在看来，前海旗隆当时的操作存在明显的瑕疵，在持股比例超过 5% 时，未在 3 日内披露，未及时停止增持。前海旗隆表示，举牌的目的是获取股票增值收益，为基金份额持有人带来回报。根据区间均价估算，前海旗隆此次举牌大约耗资 2.6 亿元。
前海旗隆的大举杀入，举牌后也继续增持，金城医药选择在 2015 年的第一个交易日便停牌筹划重大事项。在停牌 4 个多月后的 2015 年 5 月 15 日，金城医药披露重组预案，拟对价 20 亿元收购朗依制药 100% 股权，并募集配套资金，公司股票也在当日复牌。
金城医药复牌大涨，连续 11 个交易日涨停。打开涨停后不久的 2015 年 7 月 8 日，前海旗隆减持金城医药 199.08 万股，持股比例降低至 4.99%。当时的背景还有，A 股开启深度调整。也就是在此次减持金城医药的前两天（2015 年 7 月 6 日），代雪峰在博客发文要对抗非理性下跌，" 越跌越买 "。行为与口号完全背道而驰。
还有一点需要特别说明，在此次减持前夕，前海旗隆的持股比例是 6.56%，高于举牌公告时的 5.72%。结合停牌时间及半年内不能反向交易的原则可以推断，前海旗隆在 2014 年最后的几个交易日继续买入了 0.84%。
定期报告显示，前海旗隆在 2015 年三四季度大幅减持金城医药。至 2016 年一季报，前海旗隆相关基金产品已经完全退出金城医药。根据股价走势及减持时点分析，由于当年整体市场形势不佳，前海旗隆在和金城医药的战斗中应该没有亏钱，但也不会有大的盈利。
除了金城医药，前海旗隆还曾经出现在利德曼、中电电机、博济医药、康芝药业、九洲药业、浙江医药、华峰超纤、济民制药、福安药业的股东名单之中，从中可以看出投资标的集中在自身本行的医药行业。但是，至今年中报，前海旗隆已经完全退出上述公司前 10 大流通股东榜单。
来源：ZAKER 作者：证券时报

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