赵薇老公要求举行听证会股民暂无法索赔

2017-11-16 08:37

赵薇夫妇被罚的事项有了新进展。日前，顺龙控股发布公告称，公司执行董事、主席及控股股东黄有龙（赵薇丈夫）已打算向中国证监会提交陈述和申辩意见并要求举行听证会。证监会将会复核申请人提出的事实、理由和证据，如经证监会复核成立，证监会将按照前述事实、理由和证据作出正式的行政处罚决定。
对此，北京市中同律师事务所合伙人赵铭律师在接受《证券日报》记者采访时表示，此前证监会下达的是拟决定，并不是正式处罚，在正式处罚下达前，赵薇夫妇有权申请举行听证会，而在此期间内，受损失的股民只能收集证据，不能进入起诉的程序。
赵薇夫妇绝无翻盘可能
11月9日晚间，祥源文化发布公告称，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会行政处罚。具体的处罚形式包括两种：一是，对涉事各方进行罚款，总金额240万元，其中赵薇夫妇的罚款金额为60万元，龙薇传媒的罚款金额为60万元；二是，三位涉事人员禁入证券市场，其中包括影视明星赵薇夫妇。
当晚，赵铭就告诉《证券日报》记者，5年禁入证券市场，意味着该处罚决定下达后，赵薇夫妇需要在5日内辞去上市公司所有职务，且在5年内不能从事与证券相关的业务，不能担任上市公司的董监高。“但这并不影响赵薇在二级市场上买卖股票，她依然可以大量购买某家公司的股票，从而成为该公司的实际控制人，只要不在该公司任职就可以。”
换句话说，赵薇夫妇只要不在上市公司、证券市场任职，交齐罚款后，并不影响其在二级市场炒股。
业内分析人士普遍认为，认罚是最好的结果，“赵薇夫妇只要辞掉相应的董监高职位，找人代为履行，5年禁入的规定对其影响大不，而120万元的罚款金额对赵薇来说，应该也不算大数目。”有券商分析师表示，赵薇夫妇之所以执着推翻处罚，一是因为不愿在未来5年内放弃资本市场的职位；二是希望先拖延事件，对外表态自己无辜。
从目前的大趋势上看，证监会是进行过仔细调查后，在保护中小投资者的前提下，才做出的处罚决定，赵薇夫妇绝无翻盘的机会。赵铭表示，要求证监会举办听证会是赋予公民的权利，根据相关规定，证监会在作出正式处罚决定前，应当告知赵薇等人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知他们有陈述、申辩和要求举行听证的权利。而日前，祥源文化日前披露的处罚决定非正式决定，因此赵薇夫妇是有权申请举行听证会的。
股民暂无法索赔
另一方面，赵薇夫妇或将面临多位股民索赔。上海杰赛律师事务所律师王智斌告诉《证券日报》记者，据证监会认定的事实，龙薇传媒应在此事件中承担主要责任，根据《证券法》的规定，投资者可以向龙薇传媒提起诉讼，也可以向祥源文化提起索赔诉讼，还可以将龙薇传媒以及祥源文化一并告上法庭。“我们认为，凡2017年1月12日至2017年3月31日期间买入祥源文化并且2017年3月31日仍持有该股票的投资者，具备索赔资格。投资者可以索赔的主要对象为龙薇传媒、万家文化以及孔德永。”
“从二级市场走势来看，赵薇明星效应对股价产生了直接影响。虽然从法理的角度而言，赵薇本人并不是主要责任人，但如果赵薇能够敦促龙薇传媒承担责任，将非常有利于维护其个人有担当的形象。目前为止，我们这里已有近百位投资者在准备诉讼材料，一旦正式处罚落地，我们将代理投资者提起索赔诉讼。从证监会认定的事实并结合法律规定来看，我们对于投资者最终获赔充满信心。”王智斌表示。
不过，股民的诉讼程序还不能立刻执行。赵铭表示，“现在相当于还没有对赵薇等人作出正式的（处罚）决定，赵薇等人现在还不是正式的受罚人，按照程序，因赵薇要求听证，召开听证会的时间一般由证监会根据工作和准备情况确定，法律上是规定在举行听证会前7天，提前告知赵薇等人时间和地点，听证会结束后证监会要进行复核，这个时间一般是两周。所以，就目前情况看，近期证监会可能会发声同意召开听证会。”
11月15日，新华社发文称，证监会相关部门负责人15日表示，监管部门一直以来都对信息披露违法违规保持高压态势。并购重组作为金融服务实体经济的重要方式，证监会将持续关注其过程中的信息披露质量。
【来源：证券日报作者：谢若琳】

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