证监会严打硕鼠不留死角重点监管传递型内幕交易

2017-09-30 10:23

作为资本市场中以内幕信息牟利的“硕鼠”，涉及内幕交易者历来是被监管层严厉打击的重点对象。
9月29日，中国证监会例行新闻发布会上，新闻发言人高莉再度对外重申了监管部门对内幕交易行为不留死角的严格监管，并透露在证监会稽查执法持续高压态势下，这一工作已经取得一定成效。

高莉介绍，2016年以来，证监会累计启动内幕交易初步调查386件，立案调查117件，对122起内幕交易案件做出行政处罚，移送公安机关23起。由此，内幕交易占全部立案案件数量的比例从之前51%下降到24%。
不过高莉同时表示，方式更为隐蔽，信息扩散范围广、速度快，影响和危害更为严重的“传递型”内幕交易日益成为主要类型，这也成为证监会目前以及下一步将着力监管的方向之一。
“传递型”内幕交易活跃
尽管包括证监会在内的监管机构多次表态严厉打击内幕交易，但资本市场总免不了有“铤而走险者”。
9月29日，证监会披露对一起内幕交易案作出的行政处罚。具体则是在大连港(2.920,0.01, 0.34%)（601880.SH）2015年度利润分配及资本公积金转增股本事项中，作为内幕消息知情人的惠某，与其妻弟王某在敏感期内见面接触，王某通过这一事项获利53.2万元。事发后，王某被监管部门没收全部违法所得，并被处以相同金额的罚金。
据高莉介绍，2016年以来，随着证监会对内幕交易监管的日益趋严，这一类型案件的发展趋势已经得到一定程度遏制，内幕信息知情人直接从事内幕交易的案件逐渐减少，但类似于上述“大连港”内幕交易类型的“传递型”模式，却日益成为主要类型。
21世纪经济报道记者了解到，2016年以来立案调查的内幕交易涉案主体中，法定内幕信息知情人直接从事内幕交易的占比约30%，通过亲友、同学、业务伙伴等关系获取内幕信息从事内幕交易的占比近70%。
“从传递对象上看，内幕信息传递‘群体化’、‘裙带化’特征明显，从法定内幕信息知情人的直系血亲向其他近亲属、朋友、同学、同事等蔓延，还出现了知情人向商业合作伙伴、子女就读学校校长、开办企业所在地党政干部等利益相关方泄露内幕信息供其牟利的案例。一些市场

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