8月起这44个“负面行为”将影响主办券商职业质量考核结果

2017-07-18 10:18

即将到来的8月，一项新修订的《主办券商执业质量负面行为清单》将对主办券商的职业质量评价结果产生影响。
2017年7月14日晚，全国股转公司公布了修订后的《主办券商执业质量负面行为清单》，调整后的负面行为清单自2017年8月份月度评价起正式实施。距2016年3月30日全国股转公司首次推出《主办券商执业质量负面行为清单》至今，已历时1年零3个月。
全国股转公司新修订的《主办券商执业质量负面行为清单》，从总数上由原来的35条增加至44条，多了9条。
新规定负面清单仍涉及四大行为类别，包括：推荐挂牌负面行为、挂牌后督导负面行为、交易管理负面行为、综合管理负面行为。引人注意的是，新规更加具体。
挂牌公司董监高信息+涉税信息需报送正确
针对推荐挂牌负面行为问题，新规作了更加细节的规定，新增信息披露、回复、程序和形式等情况。
推荐挂牌时的信息披露文件未按规则履行相应信息披露要求、信披文件存在内容错误都被包含在负面行为在内。并且，全国股权公司在新增的“回复”项中明确了挂牌过程中的有关不良回复的情况类型，分别为：未按照反馈意见要求回复；中介机构意见前后矛盾；针对同一问题反馈三次（含）以上。
针对挂牌后督导负面行为，新规增加了日常业务、股票发行、信息披露、监管意见函或问询函的具体范围。
日常业务问题中，新规新增了“报送的挂牌公司董监高信息有误”，主要指主办券商通过BPM系统报送的挂牌公司董监高姓名、证件类型或证件号码等信息有误。
对于信息披露问题，也要求按时准确提交定期报告事前审查表；信披文件应更正/补发但未通过BPM系统的更正/补发通道也属于负面行为。
需要注意的是，与旧规中仅“因持续督导履职不力被股权出具监管意见函”不同的是，新规要求，“主办券商收到问询函，且问询后发现存在未勤勉尽责情形”同样属于负面行为。
此外，还新增了“报送的挂牌公司涉税信息不准确”。
做市商需按时向中国结算提交股票划转申请
针对交易管理负面行为，新规修改了配合监察工作的内容，新增内容为：对被全国股转公司采取自律监管的客户监管不力；未落实《关于协助落实相关自律监管措施的函》等函件的要求、其他行为。有关做市商报价的行为未有改动。
针对综合管理负面行为问题，业

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