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SEC密切关注ICO市场，ICO项目将必须获得SEC批准？

2017-06-30 16:22

美国证券交易委员会(SEC)正在着眼于对开展ICO的区块链公司进行监管。
随着越来越多的区块链创业公司通过ICO模式为自己的项目进行众筹，区块链专家担心这些代币发行透明度的缺失可能会给投资者带来危险，也可能是政府监管机构担心的原因之一，而ICO如今已经处于监管机构的”监管雷达之上“。
据路透社报道，SEC“据说正在密切关注这种产品的使用增加，所谓的ICO在最近几个月数量正在暴增。“
由于虚拟性质，ICO可能会被用于洗钱活动，所以像SEC这样的监管机构正密切关注。
监管机构面临挑战
监管机构面临的问题是这些区块链公司的经营模式问题。由于其去中心化性质意味着没有单一实体对发行这些代币负责，监管机构只能从第三方服务提供商下手，包括钱包提供商和比特币交易所平台。
监管机构面临的问题：是代币还是证券?
2014年，美联储主席Janet Yellen曾澄清说美联储对比特币没有管辖权。
“美联储根本没有权利监督或监管比特币…就我所知，比特币与美联储所监管和监督的银行之间没有交叉点。”
SEC仍旧不确定要如何对待区块链和ICO
《1933年证券法》和《1934年证券交易法》大体上定义了“证券”的范围，包括所有股票、债券、期货、掉期、投资合同等。由于没有监管指导方针来规范比特币或区块链，所以SEC已经决定使用区块链技术用于证券交易目前的企业需要注册登记为一个交易所，替代性交易系统(ATS)或者券商/交易商。
《证券交易法》中3(a)(1)中对“交易所”进行了定义：
“任何组织，协会或由人组成的团体，无论是法人还是非法人的，构成、维护或提供一个市场或设施将买方和卖方证券一起，或者拥有通常只有股票交易所才会执行的证券职能的，包括市场和这种交易所所维护的市场基础设施。”
Exchange Act Rule 3b-16(a)对这种定义的解释意味着任何的组织、协会或由人组成的团体：(1)将大量买家和卖家的订单汇集到一起;(2)使用了现有的不可任意支配的方法(无论是通过通过一种交易基础设施或者是通过设定规则)，使这些订单在这些方法下进行，进入这些订单的买家和卖家对某项交易的条款达成协议。
因此，如果一个区块链技术平台吸引了一些被视为证券的数字资产的卖家和买家，那么这个平台就需要注册为一个证券交易所，除非被排除在需要登记的范围之外。
为了被归类为证券，拥有加密货币的公司需要提供股票。例如，SEC在BTC Trading, Corp. and Ethan Burnside案件上的反对立场，因为该公司允许用户使用虚拟货币购买股票，他们违反了《交易所法案》的第5部分和15(a)部分所要求的必须注册为一个券商/交易商，或者一个国家证券交易所。
《财富》特约撰稿人 Jeff John Roberts表示：
“即使是最合法的和财务健全的ICO项目也会对他们的发行带来潜在威胁。“加密货币”或代币看起来很像传统的证券，因为这些代币使其公司能够获得投资者的资金同时声称能够带来利润。而未经SEC的许可就出售证券是违反联邦法律的。”
尽管ICO代币的交易仍旧没有政府监管，SEC提出某种监管形式只是时间问题，这最终可能会使很多区块链公司及其ICO遭受挫折。
【来源：巴比特资讯】

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