首例！投资者起诉主办券商督导不力，要求赔偿

2017-06-23 21:09

万万没想到，浓眉大眼的主办券商也被推上了被告席。
6月19日，一位投资者将时空客和其主办券商东兴证券告至法院，认为时空客和主办券商损害了其合法权益，要求赔偿。
这也成为新三板首例，针对公司信息披露问题，投资者向挂牌公司和主办券商提出诉讼的案例。
这起诉讼的结果，将直接明晰主办券商在督导业务中的权责。“如果这个诉讼成立，以后投资者都可以去告了，这会很麻烦，我也在看这个结果。”从事券商督导业务的李明（化名）向读懂君表示。
一个隐瞒不报，一个督导不力，你们都要赔偿我的损失
在诉讼公告中，读懂君看到，2015年4月7日，这位名叫章韧（原告）的个人投资者，通过二级市场以7元/股的均价买入时空客1万股股票。直到2016年5月11日，才知道公司存在重大问题。
章韧认为，时空客存在实际控制人占用资金及隐瞒不报的行为，而东兴证券则是督导不力，具体控诉见下图：

章韧请求判令解除其与时空客之间的股票买卖合同，并要求时空客退还其股票交易的7万元及利息5927元（自2015年4月7日起至判决确定归还日止按中国人民银行同期同档次贷款利率计算的利息，暂时计算至2017年1月20日）；同时东兴证券应对上述款项承担连带赔偿责任。
读懂君联系到章韧的朋友Y先生，他表示自己也是时空客的投资者，“中小股东的合法利益受到损失当然要起诉它们，我相信这是全国的中小股东的心声！”
在交谈过程中，他透露，起诉时空客的并不只是章韧一名投资者，应该还有其他投资者也在起诉。“虽然目前不清楚诉讼胜算的概率，可能要走的路会很长，但我们已经做好了思想准备，哪怕头破血流也会坚持下去。而且我们觉得主办券商在这个事情上也有责任，那到底有没有要等待法院的判决”Y先生说。
此前，时空客实际控制人王恩权挪用公司巨额款项，时空客成为新三板上首个市场禁入处罚案例。截止今年2月17日，时空客账外或有负债合计金额约7893.73万元，其中已经涉诉债务本金、利息及包括本案受理费、诉讼费、保全费等其他费用在内的总金额合计约不低于2668.84万元；已申报未起诉债务本金5224.88万元。
主办券商是否督导不力业内人士对此看法不一。
主办券商到底该不该背锅？
在投资者眼中，主办券商应该是为其推荐及督导的企业背书，与IPO的保荐券商的职责一致。就

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