1天开8张“罚单” 新三板监管趋严谋质变

2017-03-13 16:34

1天开8张“罚单” 新三板监管趋严谋质变
对新三板的监管正在变的更加严格。
就在3月10日盘后，全国股转公司一连开出8张“罚单”，对4家挂牌公司，3家主办券商及1家会计师事务所采取自律监管措施。
值得一提的是，股转公司此次重拳出击，使得3月份的“罚单”数量达到20张，平均每天两张。
东北证券新三板研究中心总监付立春对挖贝网表示，新三板监管强化是必然趋势，唯此才能真正实现“二次创业”从量到质的提升。
1天8张“罚单” 关注挂牌申请信批问题
此次全国股转公司开出的罚单，全部是针对挂牌公司在申请挂牌过程中所出现的信批问题。
欢乐逛（835254）是此次4家被罚公司最早挂牌的，2015年12月22日即拿到了挂牌函，但仍未逃脱股转系统的监管。
公开资料显示，欢乐逛在申请挂牌过程中向财务总监兼董事会秘书管锦辉提供50万元借款，同时向实际控制人胡赟的弟弟胡游生提供40万元借款。上述行为，欢乐逛在挂牌前并未履行信批义务。
鉴于以上违规事实和情节，全国股转公司决定对欢乐逛、董事长刘志杰、信息披露负责人管锦辉采取自律监管措施。
此外，东吴证券作为欢乐逛的主办券商，对于欢乐逛的信息披露违规行为，并没有充分履行勤勉尽责的义务，违反主办券商推荐业务相关规定，故全国股转公司对东吴证券也采取了自律监管措施。
挖贝网注意到，另外三家受罚企业华鑫物流（837801）、天元宠物（838193）、恒润高科（836021）也均是因为在申请挂牌过程中出现未履行信批义务而遭到全国股转公司的自律监管。
其中，天元宠物的违规行为更是波及到了两家机构，即主办券商和会计师事务所。
天元宠物在申请挂牌中一是未披露公司的资金往来情况，二是未披露公司的关联交易情况，而公司主办券商海通证券、天健会计师事务所却未能发现上述情况，故而被全国股转公司要求提供书面承诺书。
另一家挂牌公司，华鑫物流因对外投资未披露被罚，同样牵连到了主办券商万联证券。而因为银行贷款和关联交易未披露被自律监管的恒润高科，并未影响到其主办券商中信建投。
监管趋严谋质变
3月10日的8张“罚单”，使得3月份以来股转公司开出的罚单达到20张，平均每天有两张。
此外，挖贝网注意到，今年以来股转公司已经发布了40条自律监管措施决定公告，其频度不可谓不密集。
事实上，新三板市场的快速扩容及迅速发展,无疑使监管层提高监管效率的压力增大。截至2017年3月10日，新三板已经达到了10850家，然而企业参差不齐，信批违规等问题频出，监管升级的需求变得更加强烈。
而监管严始终是去年以来新三板的标签，更有业内人士把2016年的新三板称为“市场监管年。”而如今股转公司的重拳出击，更是让市场看到新三板的监管只会越来越强化。
付立春表示，新三板监管强化这是一个趋势，没有严格的审核，同时企业和中介机构的自律性不强的话，这个市场的规范性就会受影响，没有办法持续健康的发展，所以必须要不断加强监管，以提高新三板的规范性。
证监会副主席赵争平在公开场合就曾表示，新三板改革既要有效监管、守住底线，更要因势利导、积极作为，把融资、交易这些核心功能进一步提升，要让新三板在量的积累的基础上实现一个大的、质的提升。
“新三板要守住的底线很多，其中重要的一条就是诚信底线，在公司申请挂牌过程中诚信底线失守，就会导致信批违规等问题。”一位不愿具名的券商人士告诉挖贝网。
付立春进一步表示，新三板各方都应该不断提升自己的专业性，更为重要的是，新三板市场从扩容到现在，已经经历了追求量的阶段，现在更多的是保证新三板的“质”，进行二次创业。

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