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1天开8张“罚单” 新三板监管趋严谋质变

2017-03-13 16:34

1天开8张“罚单” 新三板监管趋严谋质变
对新三板的监管正在变的更加严格。
就在3月10日盘后，全国股转公司一连开出8张“罚单”，对4家挂牌公司，3家主办券商及1家会计师事务所采取自律监管措施。
值得一提的是，股转公司此次重拳出击，使得3月份的“罚单”数量达到20张，平均每天两张。
东北证券新三板研究中心总监付立春对挖贝网表示，新三板监管强化是必然趋势，唯此才能真正实现“二次创业”从量到质的提升。
1天8张“罚单” 关注挂牌申请信批问题
此次全国股转公司开出的罚单，全部是针对挂牌公司在申请挂牌过程中所出现的信批问题。
欢乐逛（835254）是此次4家被罚公司最早挂牌的，2015年12月22日即拿到了挂牌函，但仍未逃脱股转系统的监管。
公开资料显示，欢乐逛在申请挂牌过程中向财务总监兼董事会秘书管锦辉提供50万元借款，同时向实际控制人胡赟的弟弟胡游生提供40万元借款。上述行为，欢乐逛在挂牌前并未履行信批义务。
鉴于以上违规事实和情节，全国股转公司决定对欢乐逛、董事长刘志杰、信息披露负责人管锦辉采取自律监管措施。
此外，东吴证券作为欢乐逛的主办券商，对于欢乐逛的信息披露违规行为，并没有充分履行勤勉尽责的义务，违反主办券商推荐业务相关规定，故全国股转公司对东吴证券也采取了自律监管措施。
挖贝网注意到，另外三家受罚企业华鑫物流（837801）、天元宠物（838193）、恒润高科（836021）也均是因为在申请挂牌过程中出现未履行信批义务而遭到全国股转公司的自律监管。
其中，天元宠物的违规行为更是波及到了两家机构，即主办券商和会计师事务所。
天元宠物在申请挂牌中一是未披露公司的资金往来情况，二是未披露公司的关联交易情况，而公司主办券商海通证券、天健会计师事务所却未能发现上述情况，故而被全国股转公司要求提供书面承诺书。
另一家挂牌公司，华鑫物流因对外投资未披露被罚，同样牵连到了主办券商万联证券。而因为银行贷款和关联交易未披露被自律监管的恒润高科，并未影响到其主办券商中信建投。
监管趋严谋质变
3月10日的8张“罚单”，使得3月份以来股转公司开出的罚单达到20张，平均每天有两张。
此外，

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